建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，是發(fā)達(dá)國(guó)家用較低的成本減排溫室氣體的一種市場(chǎng)化措施。歐盟國(guó)家利用這一措施取得明顯成效，歐盟碳排放權(quán)交易市場(chǎng)已經(jīng)發(fā)展成為世界最大的碳市場(chǎng)。本文從立法保障、減排指標(biāo)分配、市場(chǎng)參與主體、交易規(guī)則等方面，簡(jiǎn)要總結(jié)建立碳市場(chǎng)的國(guó)外做法和經(jīng)驗(yàn)，以便為我國(guó)在“十二五”期間逐步建立碳市場(chǎng)提供借鑒。

　　國(guó)研中心“應(yīng)對(duì)氣候變化研究”課題組立法規(guī)范碳市場(chǎng)的建立和發(fā)展法律是國(guó)外建立碳市場(chǎng)的依據(jù)。德國(guó)、英國(guó)以及歐盟建立碳市場(chǎng)，除依據(jù)《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》簡(jiǎn)稱《公約》，UNFCCC 及其《京都議定書》以下簡(jiǎn)稱《議定書》 等國(guó)際法外，還制定本國(guó)的相關(guān)法規(guī)。

　　德國(guó)實(shí)施排放權(quán)交易制度始于2002年年初，到2006年就形成了較全面的相關(guān)法律體系和管理制度。法律體系包括《溫室氣體排放交易許可法》、《溫空氣體排放權(quán)分配法》、《排放權(quán)交易收費(fèi)規(guī)定》等7部主要法律規(guī)章。

　　2003年6月，歐盟立法委員會(huì)通過(guò)排放交易計(jì)劃E- mission Trading Scheme,EUETS 指令，規(guī)定從2005年1月起，包括電力、煉油、冶金、水泥、陶瓷、玻璃與造紙等行業(yè)的12000個(gè)排放主體，需獲得許可才能排放二氧化碳等溫室氣體這些主體排放的二氧化碳占?xì)W洲排放總量的46% .歐盟還設(shè)立了某個(gè)主體加入“排污交易計(jì)劃”的條件：如果從事指令中所列活動(dòng)，排放量超過(guò)規(guī)定的“門檻”,就要納入該計(jì)劃。

　　2008年11月26日，英國(guó)議會(huì)通過(guò)《氣候變化法案》 C1imate Change Act ,規(guī)定了使用國(guó)際減排信用額，實(shí)施碳預(yù)算計(jì)劃，以及通過(guò)二次立法明確國(guó)內(nèi)排放交易體系等內(nèi)容，從而使排放權(quán)交易有法可依。

　　在美國(guó)眾議院批準(zhǔn)《美國(guó)清潔能源與安全法案》前的 2006年，加州政府就立法要求減排溫室氣體，美國(guó)至少17個(gè)州確定了溫室氣體減排目標(biāo)。2008年4月3日，加拿大大不列顛哥倫比亞BC 省環(huán)境廳宣布，將制定“溫室氣體限排與交易法”,形成以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的溫室氣體減排交易制度，要求溫室氣體排放量大的企業(yè)參加政府監(jiān)管的排放權(quán)交易計(jì)劃，通過(guò)購(gòu)買排放權(quán)抵消排放指標(biāo)。

　　確定碳市場(chǎng)的性質(zhì)和交易品種世界碳市場(chǎng)有不同類型。

　　從交易品種來(lái)源看主要有兩類：配額交易和基于項(xiàng)目的交易，前者是在“總量控制--交易Cap&trade ”體制下，購(gòu)買由管理者制定、分配或拍賣 的減排配額，后者是對(duì)新上項(xiàng)目形成減排量的交易，前者為強(qiáng)制性的，后者為自愿性的。從交易品的金融屬性看，有現(xiàn)貨市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)和期指市場(chǎng)。從國(guó)別或地區(qū)看，歐盟國(guó)家、美國(guó)、澳大利亞、新西蘭以及印度已建立了碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，日本和韓國(guó)也啟動(dòng)了碳市場(chǎng)的相關(guān)計(jì)劃。

　　以公平的原則與公正的程序分配碳減排指標(biāo)按照歐盟規(guī)定，2004年3月31日前，每個(gè)成員國(guó)應(yīng)按照指令的要求提交國(guó)家分配計(jì)劃，將排放控制總量及各相關(guān)主體分到的減排配額，以國(guó)家分配方案NAP 的形式上報(bào)給歐盟委員會(huì)。制定國(guó)家分配方案的原則主要有：

　　--分配總量應(yīng)與《議定書》規(guī)定的減排目標(biāo)一致，要考慮技術(shù)減排的潛力；--以單位產(chǎn)品的平均排放水平為基礎(chǔ)；--對(duì)不同企業(yè)或產(chǎn)業(yè)一視同仁，不得歧視；--應(yīng)當(dāng)包含對(duì)新來(lái)者（新項(xiàng)目、新建設(shè)等）的規(guī)定；--應(yīng)當(dāng)考慮“提前行動(dòng)”產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)，“排效標(biāo)準(zhǔn)”的制定應(yīng)當(dāng)采用最佳適用技術(shù)，以保證這些產(chǎn)業(yè)發(fā)展不受傷害；--應(yīng)當(dāng)考慮能源效率技術(shù)的作用；--制定分配計(jì)劃前應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取公眾意見(jiàn)類似于聽(tīng)證會(huì) ;--應(yīng)當(dāng)列出所有參與分配的企業(yè)名單及其配額；--應(yīng)當(dāng)包含對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力影響的分析內(nèi)容。

　　制定國(guó)家分配方案分四步：確定可能參加排污權(quán)交易的所有企業(yè)名單；確定將排放許可總量分配給所有參與排污權(quán)交易的部門；確定產(chǎn)業(yè)部門所分配到的排放許可，分配過(guò)程必須透明，且考慮以往的實(shí)際排放量；確定各企業(yè)可能分配到的排放許可。

　　歐盟委員會(huì)要求在接到成員國(guó)國(guó)家分配方案10個(gè)月內(nèi)完成對(duì)NAP的評(píng)估，評(píng)價(jià)其是否符合ETS指令規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；若不符合將退回要求全部或部分修改。

　　對(duì)建立我國(guó)碳市場(chǎng)的啟示與建議在應(yīng)對(duì)全球氣候變化的大背景下，以合理的成本減排溫室氣體成為世界各國(guó)的首選。發(fā)達(dá)國(guó)家建立碳市場(chǎng)的做法和經(jīng)驗(yàn)，值得借鑒。“十二五”期間，我國(guó)將“逐步建立碳排放交易市場(chǎng)”.為促進(jìn)我國(guó)碳市場(chǎng)的健康發(fā)展，建議如下：

　　（一）公平分配排放權(quán)，通過(guò)試點(diǎn)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并逐步完善相關(guān)制度。

　　從國(guó)外經(jīng)驗(yàn)看，在弄清二氧化碳排放情況的基礎(chǔ)上，政府依法進(jìn)行碳減排指標(biāo)分解并下達(dá)給企業(yè)，是碳市場(chǎng)建立的前提。如果沒(méi)有總量控制約束，企業(yè)向大氣層排放二氧化碳是免費(fèi)使用全球性的“公共資源”.只有實(shí)行排放總量控制才使得二氧化碳排放權(quán)成為稀缺資源，市場(chǎng)才能夠成立。在我國(guó)“十二五”規(guī)劃綱要確立了碳減排指標(biāo)具有約束性的條件下，迫切需要將約束性指標(biāo)分解并下達(dá)給企業(yè)，使之成為政府對(duì)企業(yè)完成減排指標(biāo)情況的考核依據(jù)。

　　我國(guó)已有北京、上海、天津等數(shù)量眾多的交易所，但大多“有場(chǎng)無(wú)市”,處于虧損狀態(tài)。因此，應(yīng)開(kāi)展碳市場(chǎng)的深入研究，進(jìn)行必要的試點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)已有排放權(quán)交易市場(chǎng)、碳交易所在運(yùn)行過(guò)程中存在的問(wèn)題，分析問(wèn)題的原因，以便調(diào)整相關(guān)政策和制度安排，從而為碳市場(chǎng)的建立和發(fā)展創(chuàng)造條件。

　　（二）建立規(guī)章制度，規(guī)范碳市場(chǎng)的發(fā)展。

　　在我國(guó)，與碳市場(chǎng)類似的市場(chǎng)，如股市、期市等并不少見(jiàn)。由于缺乏相應(yīng)規(guī)則，在市場(chǎng)運(yùn)行中出現(xiàn)了這樣或那樣的問(wèn)題。因此，必須制定一整套的制度或相關(guān)規(guī)則，以保證我國(guó)碳市場(chǎng)的自由、公平交易和總量控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。為了促進(jìn)碳市場(chǎng)的健康發(fā)展，需要建立的規(guī)章制度有：準(zhǔn)入制度、管理制度、信息報(bào)告制度、監(jiān)督制度等。碳市場(chǎng)的參與者眾多，包括買賣雙方、第三方服務(wù)性企業(yè)、規(guī)則制定者、監(jiān)管者等，應(yīng)規(guī)范相關(guān)主體行為，使我國(guó)碳市場(chǎng)的建立開(kāi)好頭，并得到健康、持續(xù)發(fā)展。

　　三 開(kāi)展立法研究，確立碳排放權(quán)交易的合法性。

　　建立我國(guó)的碳市場(chǎng)，應(yīng)先解決碳排放權(quán)交易的合法性問(wèn)題。我國(guó)的《行政許可法》第九條規(guī)定，行政許可不能轉(zhuǎn)讓；雖然第十二條規(guī)定了涉及國(guó)家安全、公共安全、特殊行業(yè)、生態(tài)環(huán)境保護(hù)以及法律、行政法規(guī)規(guī)定可以設(shè)定行政許可的事項(xiàng)，換句話說(shuō)，我國(guó)建立碳市場(chǎng)尚沒(méi)有法律依據(jù)。因此，短期可出臺(tái)排污權(quán)交易管理辦法；從長(zhǎng)期來(lái)看，應(yīng)開(kāi)展應(yīng)對(duì)氣候變化的相關(guān)法律研究，在相關(guān)立法中規(guī)定碳市場(chǎng)的合法性，以使碳市場(chǎng)的建立和運(yùn)行有法可依。